SEC 指控 EtherDelta 非法買賣證券 創辦人須繳 38 萬美元

美國證券交易委員會(SEC)發出新聞稿,表示買賣 ERC20 代幣的交易所 EtherDelta 在未登記情況下經營證券交易所,觸犯了美國證券條例。公司創辦人 Zachary Coburn 最後向 SEC 繳交了 38.8 萬美元而結案。

根據 SEC 的正式公布,EtherDelta 在 2016 年 7 月至 2017 年 12 月期間,成交了 360 萬宗 ERC20 代幣交易,而部分代幣「在聯邦證券法例當中被定義為證券(securities)」。

SEC 並且表示,他們在 2017 年 7 月 25 日發表了 “DAO Report”,報告是根據《美國證券法 1934》第 21 (a) 節所寫,而報告訂明任何提供證券類別數碼資產買賣的交易所,必須向 SEC 登記成為「國家證券交易所」(”national securities exchange”)。

而在上述時期的 360 萬宗交易當中,有大約 92%,即 330 萬宗交易是在 DAO 報告發布後才出現,但是 EtherDelta 亦沒有向 SEC 申請成為「國家證券交易所」,換言之已經觸犯了證券法。

重申創新仍須受監管

SEC 表示,Coburn「在沒有承認和否認(SEC)的調查成果」下,同意向 SEC 繳交合共 38.8 萬美元的款項,這包括 30 萬美元的「所得利潤」(”disgorgement”)、1.3 萬美元的「裁判前利息」(”pre-judgment interest”),以及 7.5 萬美元的罰款。

SEC 執法部門聯合總監 Steven Peikin 在新聞稿當中表示,過往已見證到分散式帳本技術的應用,為證券市場帶來的重大創新,「但是為了保障投資者,這些創新必須在 SEC 深思熟悉的監督,以及執行現有法例的環境下進行。」

創辦人去年底已售 EtherDelta

現年 31 歲的 Zachary Coburn 是芝加哥人,以往曾經在芝加哥一間期權(options)交易公司當中擔任註冊交易員。他在 2015 年 6 月左右離開公司創業,到了 2016 年 3 月創辦了網上期權交易平台 EtherOpt。

Coburn 在 2016 年 7 月創立 EtherDelta,以智能合約的執行形式,經營去中心化交易所。在 2017 年 11 月,他決定將 EtherDelta 售出,並且在同年 12 月中停止從 EtherDelta 獲取任何收益。現時他已經沒有經營 EtherDelta。

SEC 現時的既有立場,已經將很多 ICO(首次代幣發行)項目理解為證券項目,而這些 ICO 發行的代幣亦順理成章成為證券。SEC 近期亦發表年度報告,表示 ICO 已經成為委員會採取執法行動的重點對象之一。

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